Processanalys samt granskning av efterlevnad av interna policies
Ledande globalt läkemedelsbolag
Uppdragets syfte var att granska och utvärdera om verksamheten följde gällande interna policys och regelverk samt de externa
regelverk som var tillämpliga inom området. Fokus för projektet var att verifiera om bolagets interna kontroller fungerade
effektivt samt att identifiera förbättringsområden inom processerna.
Detaljerad granskning i tre faser
En detaljerad granskning av processflöden samt identifierade nyckelkontroller (Key Controls) som används av bolaget gjordes i tre faser:
Fas 1:
- Genomgång och inläsning av internt gällande policys samt interna och externa regelverk
- Identifiering av risker, nyckelkontroller samt processer som skulle omfattas av granskningen
- Beslut om urvalskriterier för granskning och testning
- Utformning av relevanta tester
- Identifiering av nyckelpersoner för intervjuer och informationsinhämtning
- Skapandet av en detaljerad projektplan
Fas 2:
- Genomförande av intervjuer och inhämtning av information
- Kartläggning och analys av processerna som omfattas av uppdraget
- Test av identifierade nyckelkontroller
- Dokumentering av brister, testresultat samt identifierade förbättringsområden
Fas 3:
- Sammanställning av dokumentationen i syfte att förtydliga brister, processer, förbättringsområden, roll- och ansvarsfördelning, etc.
- Värdering av brister och noterade risker och förslag till åtgärder för reducerad risk
- Skapandet av rapport
- Avrapportering till bolaget
Nytta
Projektet påvisade det gällande läget för bolagets efterlevnad av policys samt interna och externa regelverk. Utöver det identifierades
ett flertal förbättringsområden.
För mer information kontakta:
Anne Lönn, tfn +46 76 138 91 49 eller e-post
anne.lonn@resourcesglobal.se
Resources Global Professionals är inte en revisionsbyrå.
| 
